Руководитель подразделения (главный комплаенс офицер)

Разработка и контроль политики

• Разрабатывать и внедрять политики по соблюдению нормативных требований для обеспечения полной соответствия деятельности Компании местным и международным нормативным актам.
• Регулярно пересматривать и обновлять политики в соответствии с изменениями в регуляторной среде и бизнес-практиках.
• Сотрудничать с AFSA для получения одобрений внутренних политик Компании и обеспечения их соответствия нормативным стандартам.

Оценка и управление рисками

• Идентифицировать, оценивать и управлять рисками, связанными с операционной деятельностью, инвестициями и партнерствами Компании.
• Контролировать процесс выявления, оценки и минимизации рисков по всей Компании.

Обучение и повышение квалификации

• Руководить программами обучения сотрудников по вопросам соблюдения нормативных требований, формируя культуру соответствия на всех уровнях Компании.
• Информировать сотрудников об изменениях в законодательных или регуляторных обязательствах, влияющих на их обязанности.

Мониторинг и аудит

• Создавать системы непрерывного мониторинга для оценки соблюдения Компанией внутренних политик и нормативных стандартов.
• Проводить регулярные аудиты и сотрудничать с внутренними и внешними аудиторами для выявления несоответствий и улучшения процессов.

Взаимодействие с внешними организациями

• Выступать в роли основного контактного лица Компании с AIFC, AFSA и другими регуляторными органами, отвечая на запросы и предоставляя информацию по вопросам соответствия.
• Обеспечивать выполнение Компанией всех директив, санкций или рекомендаций, издаваемых данными регуляторными органами.

Соблюдение нормативно-правовых требований

• Обеспечивать соблюдение как внутренних, так и внешних нормативных рамок, включая правила AIFC, и гарантировать соответствие Компании всем законодательным и нормативным обязательствам.

Ведение документации

• Обеспечивать надежное хранение всей документации, связанной с процессами соблюдения нормативных требований, в соответствии с законодательными нормами.