Комплаенс менеджер

ведение документации по финансовому мониторингу; систематизация, учёт и хранение соответствующей документации в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Республики Казахстан;

выявление операций, подлежащих финансовому мониторингу;

ведение работы в части управления рисками, возникающими вследствие установления деловых отношений с клиентами Компании и совершения ими операций;

направление в АФМ РК сообщений об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и иных сообщений в соответствии с законодательством о ПОД/ФТ;

разработка, представление на утверждение руководству Компании проектов документов по внутреннему контролю в целях ПОД/ФТ, требуемых в соответствии с законодательством в целях ПОД/ФТ, а также изменений и дополнений в такие документы с учётом изменений действующего законодательства и политики Компании;

взаимодействие с АФМ РК, предоставление ответов на его письма и запросы, направление обращений;

направление уполномоченному органу сведений о лицах, подавших заявления об ограничении участия в пари;

мониторинг обновления списков лиц лиц, ограниченных в участии в пари, и лиц, причастных к террористической деятельности, размещаемых уполномоченными государственными органами;

консультирование сотрудников Компании по вопросам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;

дача указаний сотрудникам и подразделениям Компании по вопросам соблюдения мер внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;

иные обязанности, функционально связанные с его компетенцией, на основании отдельных поручений непосредственного руководителя.